香港作為亞洲金融市場的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識及產(chǎn)品開發(fā)等方面，都處于國際金融市場前列，是國際投資者投資于亞洲的首選平臺。由于國內(nèi)的A股市場并未完全的國際化，越來越多的私募基金管理機構(gòu)開始踏入香港市場，通過在香港設(shè)立公司來引入海外的投資者。香港的金融牌照分類，熱門金融牌照為1、2、4、6、9號，香港證監(jiān)會對不同類別的牌照申請的要求有區(qū)別，牌照的申請難度也不一樣。香港證監(jiān)會規(guī)定，申請牌照需要2位香港持牌責任人，而持牌責任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄以及要經(jīng)過一系列嚴格的考試和資格審查等。同時，企業(yè)也要求在香港有實際的辦公地址，有經(jīng)驗豐富的管理團隊去協(xié)助運營公司。通常，獲得獨立的香港金融牌照，是一家公司實力雄厚的背書。 

香港市場執(zhí)行的是金融牌照管理制度,金融機構(gòu)可以同時開展股票、金融衍生品、外匯以及黃金等品種的交易。最熱門的9號牌照是香港證監(jiān)會發(fā)布執(zhí)行的《證券及期貨條例》第9類受規(guī)管業(yè)務(wù)資格牌照,即資產(chǎn)管理牌照。持有該牌照,意味著在國際資本市場上獲得了“通行證”,不僅可以直接參與境外的投資,還可管理運用海外投資者的資金。4號牌照是香港證監(jiān)會批準機構(gòu)提供證券投資咨詢服務(wù)的牌照。 

 作為國內(nèi)的證券期貨、資產(chǎn)管理、國際信托、私募基金公司,如何向香港證監(jiān)會申請成功獲發(fā)這幾張金融牌照,全面參與國際資本市場投資,拓展投資標的范圍,豐富投資人的產(chǎn)品選擇;另一方面可以把握住海外市場的投資機遇,提高公司資產(chǎn)管理能力及市場競爭力,邁入國際化資產(chǎn)管理公司之列。 牌照申請公司至少要有兩名高管負責公司管理，并在其中任命一名為執(zhí)行董事。申請公司及其高管、員工和股東都必須符合香港證監(jiān)會規(guī)定的適當人選原則。香港證監(jiān)會將對申請人的償債能力及財務(wù)狀況、教育及其他方面資質(zhì)、擬開展業(yè)務(wù)方面的相關(guān)經(jīng)驗、正直公平地開展受監(jiān)管業(yè)務(wù)活動的能力、公司聲譽以及財務(wù)穩(wěn)健性進行評估。 監(jiān)管要求：持牌公司必須一直保持實繳股本和流動性資本不少于最限資本要求。持有客戶資金的持牌人必須在香港的銀行開立賬戶。客戶資金必須隔離存放。所有持牌人必須保留財務(wù)清償能力和財務(wù)狀況、財務(wù)教育概述、內(nèi)部合規(guī)和內(nèi)控制度的相關(guān)記錄。所有持牌人必須按照國際認可的會計標準合理保留財務(wù)記錄，提交月報、季報和年報。所有公司都必須向公眾披露財報。

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